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合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函

2019-11-22 19:45:15
 

原标题:合规经营存在问题 平安证券江西分公司领下警示函

平安证券江西分公司存在多种未按规定公示信息的情况。其一,未在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程;其二,未在公司网站或营业场所公示证券经纪人信息。此外,在人员岗位设置上,平安证券江西分公司也存在多种问题。

新京报讯(记者 张思源)据江西证监局近日官网披露信息显示,因涉未按规定公示信息、人员岗位设置存在问题、为客户办理融资融券业务开户时存在经办人员和复核人员签名不清晰、办公场所未经报备等原因,江西证监局向平安证券江西分公司下发警示函。

经证监局调查发现,该分公司,平安证券江西分公司存在多种未按规定公示信息的情况。其一,未在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程;其二,未在公司网站或营业场所公示证券经纪人信息。

此外,在人员岗位设置上,平安证券江西分公司也存在多种问题。包括营销人员经办客户账户相关业务、柜台岗兼任信息技术岗、合规专员经办融资融券业务开户复核业务等。

在为客户办理融资融券业务开户时,平安证券江西分公司也存在经办人员和复核人员签名不清晰,无法确定是否一人操作、一人复核的情况。

不仅如此,江西证监局表示,平安证券江西分公司在锐拓融合大厦1单元21楼2109、2110的办公场所未向当地证监局报备,也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。

根据相关规定,江西证监局认定,平安证券江西分公司合规经营存在问题,并依照相关规定对其采取出具警示函的监督管理措施。

据天眼查显示,平安证券江西分公司成立于2011年6月14日,公司法定代表人为付志军,曾作为平安证券南昌红谷中大道证券营业部运营,2016年1月12日后,正式变更为江西分公司。正是今年4月,平安证券江西分公司由江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋303室(第3层)变更为江西省南昌市红谷滩新区商都路88号锐拓融合大厦1单元4楼403一404室。

新京报记者 张思源

编辑 陈诗怡 校对 柳宝庆